慈溪民生村镇银行4宗违法罚210万 关联交易管理不

类别:运营管理 发布时间:2020-07-15 浏览人数:0     分享


中国经济网北京7月10日讯 银保监会网站昨日公布的宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬银保监罚决字〔2020〕23号)显示,慈溪夷易近生村子镇银行株式会社(简称“慈溪夷易近生村子镇银行”)存在以下4宗违法违规事实:有关营业内控治理不到位;关联买卖营业治理不到位;重组贷款五级分类未下调;部分票据营业无真实贸易背景等。依据《中华人夷易近共和国银行业监督治理法》第四十六条、第四十八条,宁波银保监管局对该行处罚款210万元,并责令该行对相关直接责任人给予纪律惩罚。

天眼查显示,慈溪夷易近生村子镇银行成立于2008年12月30日,注册于慈溪市周巷镇兴业北路1号,是由中国夷易近生银行株式会社为主,联合慈溪市财政投资经营总公司、慈溪市供销相助社联社、浙江双羊集团有限公司、浙江卓力电器集团有限公司、海通食物集团株式会社、浙江省技巧收支口宁波有限公司、宁波甬石农垦油品有限公司、德邦控股集团有限公司、宁波奥尔登有限公司、浙江宝基金属压延有限公司、慈溪市洁达纳米复合材料有限公司、宁波凯波集团有限公司、慈溪市亚太汽车办事有限公司13家企业及一个自然人合营提议设立的新型屯子子银行业金融机构。

相关规定:

《中华人夷易近共和国银行业监督治理法》第四十六条:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督治理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重或者过期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法穷究刑事责任:

(一)未经任职资格检察录用董事、高档治理职员的;

(二)回绝或者阻碍非现场监管或者现场反省的;

(三)供给虚假的或者遮盖紧张事实的报表、申报等文件、资料的;

(四)未按照规定进行信息表露的;

(五)严重违反谨慎经营规则的;

(六)回绝履行本法第三十七条规定的步伐的。

《中华人夷易近共和国银行业监督治理法》第四十八条:银行业金融机构违反司法、行政律例以及国家有关银行业监督治理规定的,银行业监督治理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以差别不合情形,采取下列步伐:

(一)责令银行业金融机构对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员给予纪律惩罚;

(二)银行业金融机构的行径尚不构成犯罪的,对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

(三)取消直接认真的董事、高档治理职员必然刻日直至终生的任职资格,禁止直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员必然刻日直至终生从事银行业事情。

以下为处罚原文:

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地址:山东省济南市汉峪金谷A3—5栋—39层

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